深交所一周连罚三家券商 投行、信息技术处罚高发

  被采取书面警示的自律监管措施，于国庆、葛建伟、郑克国、张旭东、傅坦这5名保荐代表人被给予通报批评的处分。

  此外，两家头部券商也于本周一被深交所“教训”。9月25日，中信证券及公司首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴被采取书面警示的自律监管措施；同日，银河证券及公司保荐代表人陈召军、姚召五被给予通报批评处分。

  穿透罚单内核来看，监管对长期资金市场重要中介机构从始至终保持了高压态势。就罚单而言，这已是公司因同一事件被监管二次处罚，公司及相关责任人于今年6月被证监会采取责令改正、给予警告措施，公司及责任人的罚款总金额达819.72万元。与违规业务相似，银河同样因为保荐项目执业中违规而遭罚，公司及保荐代表无一幸免。遭遇“三罚”，公司及方兴此前已因同一件违规事项，相继收到上交所及深圳证监局警示函。

  东北证券及5名保荐代表人的罚单，与保荐豫金刚石2016年非公开发行股票项目有关。

  今年6月17日，证监会披露的罚单显示，东北证券在上述定增项目中的违反相关规定的行为包括，一是未对发行对象认购资产金额来源审慎核查；二是持续督导期间未勤勉尽责，包括未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分核查募集资产金额的投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

  东北证券未按要求对非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）的资产金额来源审慎核查，未发现其认购资金实际来源于华宝信托，且由豫金刚石关联方河南华晶超硬材料股份有限公司和郭某希、郑某芝夫妇，以及本次发行认缴对象朱某营及其配偶曹某霞进行担保等情况，《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》存在虚假记载。

  彼时，证监会先行对东北证券及相关责任人行政处罚，对公司责令改正、给予警告，没收保荐业务收入188.68万元，并处以三倍罚款，合计罚没金额为754.72万元；5名责任人员被给予警告，并分别被处以5万元至20万元不等的罚款。

  9月25日，深交所披露的罚单显示，及公司首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴被采取书面警示的自律监管措施。

  今年6月19日，集中交易系统出现异常，导致部分客户交易受一定的影响。经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对有关问题负有责任。

  在上交所罚单中，公布了相关细节。经查明，今年6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路不间断电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最后导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到相关规定中提到的较大事件标准。

  由此，上交所对中信证券和首席信息官兼信息技术中心行政负责人方兴，采取书面警示的监管措施。

  深圳证监局罚单处罚对象较多，中信证券及三名负责人被采取出具警示函措施。方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责该公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对有关问题负有责任。

  该罚单显示，在银河证券保荐的华耀光电创业板IPO项目中，银河证券及公司保荐代表人在执业过程中存在以下违规行为。

  一是未按规定对发行人实际控制人作为一方当事人的重大诉讼，进行充分核查；二是未督促发行人在招股说明书里面充分披露，对投入资产的人作出价值判断和投资决策具备极其重大影响的事项；三是未及时核查关于发行人的重大负面舆情，并主动向交易所报告。

  深交所指出，银河证券及两位保代未按照执业规范的要求全面核查发行人实际控制人、董事、总经理作为一方当事人涉及的诉讼情况，未能督促发行人充分披露对投入资产的人作出投资决策具备极其重大影响的信息，未及时核查关于发行人的重大负面报道并主动提交报告。